中国证券报记者5月10日从北京证监局网站获悉，北京证监局对中国国际金融股份有限公司（下称中金公司）采取责令改正行政监管措施的决定。

图片来源：北京证监局官网

北京证监局称，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。

据统计，这是中金公司4月26日以来，十五日内第三次收到证监系统警示。同时，时任分管上述业务的高级管理人员徐翌成、时任投资经理于剑，均因对上述违规负有责任，被出具警示函。

徐翌成、于剑被出具警示函

北京证监局表示，经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。

此外，北京证监局还对时任分管上述业务的高级管理人员徐翌成、时任投资经理于剑出具警示函。

北京证监局称，中金公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第四十六条第一项的规定。徐翌成作为时任分管上述业务的高级管理人员、于剑作为时任投资经理，负有责任。

徐翌成自2000年1月加入公司投资银行部 ，2008年1月成为董事总经理 ，先后担任多个职位 ，包括总裁助理、董事会秘书、战略发展部负责人、综合办公室负责人、资产管理部负责人。

徐翌成于2023年9月卸任资产管理业务分管高管一职。中金公司公告显示，徐翌成目前仍为中金公司五名管理委员会委员之一，并自2024年4月10日起代公司首席财务官工作。值得一提的是，今年1月，中金公司还曾变更过一次资产管理业务高管。

中国证券业协会披露，时任投资经理于剑2022年12月在协会登记注销中金公司一般证券业务（投资主办人）类别后，已于2023年2月入职国信证券。

图片来源：中国证券业协会

2024年已五次被监管系统点名

中金公司今年以来已经五次被监管系统点名。

第一次被点名是1月8日，中金公司作为泰禾集团股份有限公司的公司债券受托管理人，在受托管理期间存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。

第二次被点名是1月18日，浙江证监局网站显示，中金公司在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题。

第三次被点名是4月26日，中金公司合规管理存在聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，以及多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为问题。

第四次被点名是4月30日，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况。

截至5月10日收盘，中金公司股价为34.21元/股。

资管业务规模超5500亿元

中金公司2023年年报显示，2023年，公司实现营业总收入229.90亿元，同比下降11.87%；净利润61.56亿元，同比下降18.97%；扣非净利润61.80亿元，同比下降17.64%；经营活动产生的现金流量净额为-105.84亿元，上年同期为499.42亿元。

中金公司主要业务为投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权、财富管理及相关金融服务。

据中证智能财讯数据统计，中金公司近三年营业总收入复合增长率为-0.95%，在证券Ⅲ行业已披露2023年数据的20家公司中排名第11。近三年净利润复合年增长率为-5.12%，在证券Ⅲ行业已披露2023年数据的20家公司中排名第14。

今年一季度，中金公司自营、经纪、投行、资管等各业务净收入均一定程度承压，造成公司营收、净利润等主要指标出现下滑。报告期内营业收入为38.74亿元，同比下降37.61%；归母净利润为12.39亿元，同比大幅下降45.13%。

中金公司作为头部券商，资管业务也长期居前。2023年年报显示，截至2023年底，中金公司资产管理部业务规模为5525.71亿元。其中，中金公司集合资管计划和单一资管计划管理规模（含社保、企业年金、职业年金及养老金）分别为1388.42亿元和4137.29亿元，管理产品数量758只。

其曾在2021年3月发布公告称，拟设立资管子公司并申请公募牌照，初始注册资本为10亿元。随后，证监会于2022年6月及2023年3月两次就中金公司设立资管子公司反馈意见。中金公司曾多次调整资管业务板块负责人，截至目前，公司在资产管理子公司的牌照申请仍停滞不前。

中金公司在年报中曾表示，2023年公司始终坚持锻长板补短板，整固投研建设、加强风控合规、强化人员管理，以资产管理业务高质量发展为导向，构筑差异化发展的竞争优势，围绕“金融服务实体”的理念紧抓业务布局。

4月12日，证监会主席吴清解读资本市场新“国九条”时曾指出，机构监管要推动回归本源，做优做强，进一步压实“看门人”责任，引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。

证监系统连续发布监管措施的情况，反映出券商在内控和合规管理方面存在缺陷，在强监管信号明确的前提下，如何增强责任意识将成证券公司未来发展的重点。

（文章来源：中国证券报）