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因提“印钞生娃”被禁言 头顶“特邀”名头却未备案登记！任泽平和东吴证券的“编外合作”是否合规？投研精选|东吴证券(601555) 泛自营业务推动扩表及业绩增长

21世纪经济报道记者王媛媛 上海报道

2月28日，网传消息称，相关部门要求苏州一些主要单位出钱盖楼，给各个单位下任务刺激经济。其中，东吴证券要自己盖一栋楼自己用。

截至发稿，东吴证券未就该传言进行回应。

不过，同在苏州的金融从业人员称，东吴证券已经盖过一个园区，“当地都知道，说是为了招揽拟IPO客户”。

公开报道显示，2023年12月28日，“聚势东吴 智创未来”东吴证券·智能科技产业园开工奠基仪式在苏州吴中区木渎镇举行。该产业园项目总投资20亿。

东吴证券党委副书记、总裁薛臻在奠基仪式上称，打造东吴证券·智能科技产业园，是公司根据地战略和服务实体经济的一个创新模式，双方共同搭建平台，吸引未来可期产业，助力企业创新创业，推动地方经济发展。东吴证券将以本次奠基仪式为契机，将更多生态圈资源嫁接到产业园，吸引更多优质企业落户吴中，服务地方企业走向资本市场，努力在助力金融强国建设，服务苏州经济高质量发展的新征程中贡献东吴力量。

现场，10家意向入园企业代表与东吴创新资本管理有限责任公司签订《东吴证券·智能科技产业园入驻意向协议》。

据公开报道，此次开工建设的东吴证券·智能科技产业园位于木渎镇，备案总投资额20亿元，规划建筑面积超16万平方米，将聚焦智能制造、人工智能、生物医药等高新技术产业，为入园企业提供包括投融资服务、IPO咨询/辅导、供应链上下游客户合作意向撮合等全方位、多层次的金融服务，是产业与资本融合推动地方经济转型的创新模式，同时是吴中区创新载体代表和工业上楼标杆项目。

在上市券商批量发布2023年度业绩快报的背景下，截至发稿，东吴证券仍未发布相关经营数据。

2023年前三季度，东吴证券实现营业总收入80.36亿元，实现归属于上市公司股东的净利润为17.46亿元。

根据Wind盈利预测，东吴证券2023年预估能实现营业总收入111.40亿元，能实现归母净利润22.58亿元，这意味着，上述总投资20亿元的产业园项目，几乎用掉盈利能力本就薄弱的东吴证券一年的净利润。

此外，就江苏省内券商局势而言，国联证券、民生证券正是奋起待发之势，东吴证券却因为独董聘任流程问题被罚。

2024年2月23日，东吴证券公告称，时任公司董秘收到上交所的警示函。

上交所认为，东吴证券于2023年12月13日召开董事会确定独立董事候选人，于2023年12月14日披露股东大会通知，于2023年12月29日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年12月14日前通过上海证券交易所（以下简称本所）公司业务管理系统向本所提交独立董事候选人的有关材料，迟至2023年12月28日才向本所提交独立董事候选人的有关材料，经本所要求补正后，至2024年1月3日即股东大会召开后才完成补充提交，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。

聘任独立董事，关系到上市公司董事会构成的规范性和内部治理的有效性，对上市公司规范运作影响重大，应当按照规定的条件和程序开展。向本所提交独立董事候选人的有关材料，是相关法律法规规定的选举独立董事的前置必要程序。公司选举独立董事，未在规定时间内履行报送材料的相关程序，构成违规。

基于上述事实，上交所对东吴证券及时任董秘杨伟予以监管警示。

（作者：王媛媛 编辑：巫燕玲）