证券代码：003016 证券简称：欣贺股份 公告编号：2023-070

欣贺股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为281,072,000股，占欣贺股份有限公司（以下简称“公司、发行人”）总股本的65.3595%；

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年10月27日（星期五）；

3、本次解除限售股份性质为公司首次公开发行前已发行股份；

4、本次解除限售涉及的股东，欣贺国际有限公司（以下简称“欣贺国际”）持有公司股份数量为272,716,480股，持股比例63.42%；厦门欣贺股权投资有限公司（以下简称“欣贺投资”）持有公司股份数量为4,800,000股，持股比例1.12%；巨富发展有限公司（以下简称“巨富发展”）持有公司股份数量为3,555,520股，持股比例0.83%。根据上述3名股东近期出具的《关于自愿不减持欣贺股份有限公司股份的承诺函》中承诺：自其所持有的首次公开发行前限售股份解禁之日起6个月内（即2023年10月27日至2024年4月27日）不以任何方式减持所持有的公司股份。具体详见公司于同日披露的《关于控股股东及其一致行动人自愿承诺未来六个月不减持公司股份的公告》(公告编号：2023-071)。

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准欣贺股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2331号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票10,666.67万股，每股发行价格为人民币8.99元，于2020年10月26日在深圳证券交易所上市。

公司首次公开发行前总股本320,000,000股，首次公开发行后总股本426,666,700股；其中，限售条件流通股的股份数量为320,000,000股，占公司总股本的75%，无限售条件股份数量为106,666,700股，占公司总股本的25%。

（二）公司上市后股本变动情况

1、2021年2月22日，公司2021年第二次临时股东大会审议并通过了《〈2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）”）、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司向42名激励对象共计授予5,002,000股限制性股票，授予的限制性股票的上市日期为2021年5月24日，公司总股本由426,666,700股增加至431,668,700股。

2、2021年7月19日，公司召开2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》。2021年10月14日，公司完成了上述70,000股股份回购注销登记手续，公司总股本由431,668,700股变更为431,598,700股。

3、2021年11月23日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划预留限制性股票的授予价格并向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司向13名激励对象共计授予76.0288万股限制性股票，授予的限制性股票的上市日期为2022年1月4日，公司总股本由431,598,700股变更为432,358,988股。

4、2021年12月20日，公司召开2021年第七次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2022年3月10日，公司完成了上述50,000股股份回购注销登记手续，公司总股本由432,358,988股变更为432,308,988股。

5、2022年2月18日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2022年6月22日，公司完成了上述 20,000股股份回购注销登记手续，公司总股本由432,308,988股变更为432,288,988股。

6、2022年5月20日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》；2022年5月30日，公司召开2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》；2022年8月8日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》。2022年12月20日，公司完成了上述639,400股股份回购注销登记手续，公司总股本由432,288,988股变更为431,649,588股。

7、2022年12月19日，公司召开2022年第七次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》；2023年3月9日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2023年7月18日，公司完成了上述90,603股股份回购注销登记手续，公司总股本由431,649,588股变更为431,558,985股。

8、2023年5月22日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》。2023年9月1日，公司完成了上述1,519,287股股份回购注销登记手续，公司总股本由431,558,985股变更为430,039,698股。

截至本公告披露日，公司总股本为430,039,698股，其中，限售条件流通股的股份数量为282,672,586股，占公司总股本的65.73%；无限售条件股份数量为147,367,112股，占公司总股本的34.27%。本次解除限售股份281,072,000股，占公司总股本的65.3595%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共有3名，分别为欣贺国际有限公司、厦门欣贺股权投资有限公司、巨富发展有限公司。

（一）本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》中所做的承诺

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（二）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺一致。

（三）除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在公司收购和权益变动过程中作出的承诺、后续追加的承诺、法定承诺和其他承诺。

（四）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未来将继续遵守需长期履行的承诺。

（五）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在为其提供任何违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年10月27日（星期五）。

2、本次解除限售股份数量为281,072,000股，占公司总股本的65.3595%。

3、本次申请解除股份限售的股东共计3名，均为法人股东。

4、股份解除限售具体情况及上市流通具体情况：

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注：欣贺国际本次解除限售的股份数为272,716,480股，其中处于质押状态的股份数量为6,600,000股，该部分股份在解除质押后即可上市流通。

5、公司董事会将持续关注相关股东减持情况，督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相关承诺，并及时履行信息披露义务。

四、股本结构变化情况

本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表所示：

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注：最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。

五、保荐机构的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，针对公司本次部分限售股上市流通发表如下核查意见：公司本次有限售条件的流通股上市流通符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合有关法律法规、部门规章、相关规则；本次解除限售股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的关于股份限售及减持的相关承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请表；

2、限售股份上市流通申请书；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、保荐机构出具的《核查意见》。

特此公告。

欣贺股份有限公司董事会

2023年10月24日

证券代码：003016 证券简称：欣贺股份 公告编号：2023-071

欣贺股份有限公司

关于控股股东及其一致行动人自愿承诺

未来六个月不减持公司股份的公告

股东欣贺国际有限公司、厦门欣贺股权投资有限公司、巨富发展有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

欣贺股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东欣贺国际有限公司（以下简称“欣贺国际”）及其一致行动人厦门欣贺股权投资有限公司（以下简称“欣贺投资”）、巨富发展有限公司（以下简称“巨富发展”）分别出具的《关于自愿不减持欣贺股份有限公司股份的承诺函》，现将相关情况公告如下：

一、本次自愿承诺的主要内容

公司控股股东欣贺国际及其一致行动人欣贺投资、巨富发展合计持有公司股份数量为281,072,000股，持股比例为65.36%，均为首次公开发行前限售股份。

基于对公司未来发展前景的信心以及长期投资价值的认可，为支持欣贺股份持续、稳定、健康发展，维护欣贺股份及其全体股东权益，增强投资者信心，公司控股股东欣贺国际及其一致行动人欣贺投资、巨富发展自愿承诺自其所持有的首次公开发行前限售股份解禁之日起6个月内（即2023年10月27日至2024年4月27日）不以任何方式减持所持有的公司股份。

在上述承诺期间内，如因公司派送股票红利、公积金转增股本等权益分派而增加的股份，承诺主体亦遵守上述不减持的承诺。若违反上述承诺减持股份，股份减持实际所获得收益（如有）归公司所有。

二、承诺主体及持股情况

截至本公告披露日，上述承诺主体持有公司股份情况如下：

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注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

上述承诺股东最近十二个月未减持公司股份。

三、上市公司董事会的责任

公司董事会将对控股股东及其一致行动人的上述承诺事项的履行情况进行监督，并按相关法律法规及时履行信息披露义务，对于违反承诺减持股份的，公司董事会保证主动、及时要求违反承诺的股东履行违约责任。

四、备查文件

1、欣贺国际有限公司出具的《关于自愿不减持欣贺股份有限公司股份的承诺函》；

2、厦门欣贺股权投资有限公司出具的《关于自愿不减持欣贺股份有限公司股份的承诺函》；

3、巨富发展有限公司出具的《关于自愿不减持欣贺股份有限公司股份的承诺函》。

特此公告。

欣贺股份有限公司董事会

2023年10月24日