运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，中国证监会官网发布公告显示，西南证券因债券业务存在问题被要求责令改正，引发关注。西南证券此次被证监会点名的具体情况如何？运营商财经网试图进行探究。

2月14日，证监会官网发布关于对西南证券采取责令改正措施的决定。该决定显示，西南证券存在三方面的问题：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题；二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用；三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

值得注意的是，这并不是西南证券第一次因债券业务存在问题被点名。在2024年1月，西南证券因“作为公司债券的受托管理人，在有关公司债券受托管理工作中，未严格履行对发行人募集资金的监督义务”的违规行为，收到了上交所的书面警示。而且，西南证券此次被证监会点名，同样提到了督促发行人募集资金的相关工作不尽责的问题。

两次均因债券业务存在问题被监管部门点名，其整改是否到位？据天眼查显示，西南证券的现任总经理是杨雨松，他对上述公司被采取的监管措施重视吗？

另外，西南证券投行业务中的，除了债券业务存在问题外，还出现了营收下滑的问题。据西南证券2024年第三季度报告显示，该公司前三季度投资银行业务手续费净收入约为0.73亿元，与上年同期的1.00亿元相比有所下降。

运营商财经网将持续关注西南证券的动态。