运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，东北证券因交易及相关业务管理问题被上交所书面警示的事件风波还未彻底平息，该公司又收到了北交所的口头警示，引发关注。东北证券此次被警示的相关情况如何？运营商财经网将对其进行梳理。

2月10日，北交所更新了2025年1月的关于对会员及其他交易参与人采取监管措施的情况公示表，东北证券赫然在列。东北证券及保荐代表人因未勤勉尽责被口头警示，处罚日期是1月24日。

这并不是东北证券投行业务第一次出问题，在2024年6月，该公司一人就曾因相关业务被吉林证监会警示。当时，东北证券作为浙江中孚环境设备股份有限公司的主办券商，在持续督导过程中，未能勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，未能及时发现相关异常情况且未督导中孚环境披露信息相关工作的进行。作为持续督导专员的罗琳琳，被出具警示函。

值得一提的是，据东北证券发布的2024年第三季度报告显示，前三季度公司营业总收入约为45.43亿元，其中投资银行业务手续费净收入约为0.75亿元，与上年同期的2.10亿元相比，缩减了不只一半，降幅还是很大的。

另外，东北证券于1月25日发布的《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》中提到，公司的定位是“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”，其投资银行业务以中小创新企业需求为核心。

结合此前东北证券发布的2024年度业绩快报，该公司2024年归属于上市公司股东的净利润为9.03亿元，同比增长35.07%，主要得益于投资与销售交易业务、财富管理业务和资产管理业务收入同比增长。其中，未明确提到公司投行业务收入的增长。

总而言之，东北证券在投行业务合规管理、创收方面还需继续努力。据天眼查显示，东北证券的总裁是何俊岩，不知他对上述情况怎么看？