东北证券因四项问题被书面警示总裁何俊岩重视吗？

来源: 运营商财经网2025-02-10

运营商财经网赵鑫雨/文

日前，上交所发布对东北证券采取书面警示措施的决定，引发关注。下面，运营商财经网将对此次东北证券被警示的具体情况展开叙述。

1月27日，上交所发布对东北证券采取书面警示措施的决定。该决定显示，东北证券主要在系统管理、客户交易管理、融资融券业务管理等四个方面存在问题。

展开来说，东北证券在交易及相关系统管理方面，存在应急预案执行不到位、发生网络安全事件后未向上交所报告等问题；在客户交易行为管理方面，存在职责分工不合理、培训制度不健全、拒绝接受客户委托后未及时报告、监控指标阈值设置不合理、重点监控账户管理薄弱、重点监控证券风险提示不到位等问题；在融资融券业务管理方面，存在对投资者申报信息核实和交易行为前端核查不到位等问题；在适当性管理方面，存在对投资者风险揭示不充分等问题。

值得一提的是，据东北证券发布的2024年三季度报告显示，在前三季度公司经纪业务收入手续费净收入为6.03亿元，投资银行业务手续费净收入约为0.75亿元，相较于上年同期数据均有所下降。其中，仅资产管理业务手续费净收入约为2.86亿元，相较于上年同期的2.15亿元有所增长。