2024年10月，ST百利及实际控制人被证监会立案，其原因是涉嫌信息披露违法违规。虽然正在立案调查过程中，但根据立案当日湖南证监局的监管措施看，非经营性资金占用，影响投资者判断的重大仲裁可以算作其中的部分原因。

在2022年至2023年期间，ST百利的实际控制人王海荣累计占用上市公司非经营性资金1.919105亿元，余额为1.320405万元（不含利息）。这违反了《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的相关规定。

ST百利于2024年5月17日新增一起合同纠纷仲裁事项，涉案金额为8008.13万元，占最近一期经审计的净资产14.81%。但公司直到6月20日才进行披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定。

湖南证监局在现场检查中发现，ST百利对公司承包的山西潞宝兴海新材料有限公司项目、辽宁缘泰石油化工有限公司项目、山东省滕州瑞达化工有限公司项目所形成的大额应收账款及相应业绩补偿款怠于进行债务追偿，追偿进度严重滞后。公司有关责任人未勤勉尽责，损害了公司合法权益，违反了《上市公司治理准则》的规定。

另外，实控人王海荣2019-2022年间，其控制的西藏新海新创业投资有限公司通过协议转让及二级市场减持方式不断套现。粗略估算，累计套现金额近10亿元，持股比例从2019年初的52.5%降至2022年底的29.8%。

王海荣的一系列行为导致公司面临法律风险和经营困境，公司股价持续下跌。2024年上半年公司实现营业总收入5.61亿元，同比下降40%，归母净利润-1.34亿元，同比下降301%。公司股票于5月6日开市起复牌并被实施其他风险警示，变为“ST股”后，股价“跌跌不休”，10月9日收盘价为1.79元/股，相对于今年1月跌幅在80%左右。

辽宁宏都律师事务所王奕尧律师提醒，ST百利（603959）索赔条件：上市后到2024-10-09之间买入股票，且在2024-10-10收盘时卖出或仍持有。符合上述索赔条件的受损投资者可加入索赔。（以上索赔条件仅代表律师个人观点，最终以法院生效判决认定为准）（ST百利维权入口）

（王奕尧律师是辽宁宏都律师事务所的合伙人，拥有法律硕士的学位，并且是一位经验丰富的法律专业人士。他曾在证券公司任职，现任检察院听证员，并且在资本市场的刑事案件处理方面有着丰富的经验。王律师专注于代理证券诉讼和资本市场案件，尤其擅长证券虚假陈述纠纷的处理，并且成功代理或正在代理数百件投资者维权案件。同时，王奕尧律师还精通上市、挂牌业务，不仅对二级市场，对于一级市场、一级半市场也有自己独到见解，执业证号：1210220170363252）（王奕尧律师专栏）