运营商财经网 实习生赵鑫雨/文

日前，东吴证券保荐代表人被北交所口头警示，具体情况如何？运营商财经网试图探究一二。

12月6日，据北交所官网发布的关于对会员及其他交易参与人采取监管措施的情况公示（2024年11月）显示，东吴证券保荐代表人在11月28日因持续督导违规被采取口头警示的监管措施。

此次处罚涉及到东吴证券投行业务中的违规问题，除此之外东吴证券今年受到的监管可不少。今年5月，东吴证券因金通灵债券项目未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况，公司及项目负责人被通报批评。

此外，在此次处罚前不久，东吴证券刚因保荐项目受到证监会的行政处罚。在11月6日，东吴证券收到中国证监会的行政处罚书，其因国美通讯和紫鑫药业两个保荐项目未勤勉尽责，共被罚没1336万元，同时有四名保荐代表人受到警告及罚款。

值得一提的是，东吴证券投行业务不仅存在违规问题，该业务的营收也大幅下降。据东吴证券公布的2024年第三季度报告显示，在前三季度公司营业收入从去年的80.36亿元增长到84.36亿元。但是，其投资银行业务手续费净收入为5.13亿元，与上年同期的9.08亿元相比降幅较大。

目前，东吴证券负责投行业务的是公司执委、董事会秘书杨伟，他在今年2月因聘任独立董事流程存在重大瑕疵，受到监管警示。不知他对此次监管重视吗？