运营商财经网 实习生赵鑫雨/文

日前，长江证券因存在六项违规问题被湖北证监局出具警示函，引发关注。运营商财经网试图探究其被罚的具体情况。

11月1日，湖北证监局发布关于对长江证券采取出具警示函措施的决定显示，长江证券存在的六项违规问题主要涉及对内部人员的管理方面。

六项违规问题具体为：部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规范；未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例；对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位；未按规定对个别高级管理人员及时进行离任审计并报送离任审计报告。

值得一提的是，在2023年1月，长江证券下属两家营业部及相关人员同时被出具警示函，被罚原因均涉及此次处罚中“部分从事相关业务的人员未取得从业资格”这一项。

一份是其当阳子龙路证券营业部，因营业部员工未取得相关从业资格，就实施开发客户、销售、提供建议的行为,时任该营业部负责人田浩、营业部员工彭涛被出具警示函。

另一份是其武汉和平大道证券营业部，因从业期间存在委托他人从事客户招揽活动、在未取得证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供投资建议的行为，直接责任人钱亮被出具警示函。

据天眼查统计的11项违规处理中，有三名人员曾受到处理。分别是：2016年，其原董事长杨泽柱涉嫌违纪被查；2018年，时任董事会秘书的李佳，因未及时披露公司重大事项、未依法履行其他职责，被约见谈话；2020年，原公募基金营销经理何琳，作为证券从业人员违法买卖股票，被责令依法处理非法持有的股票，并处以5万元罚款。

面对长江证券内部管控方面存在的问题，作为总裁的刘元瑞重视吗？